Aufsicht/Mitgliedschaften

Mitgliedschaft im Kapitalforum Schwaben/Allgäu 
Medical Strategy ist seit Mitte 2017 Mitglied im Kapitalforum Schwaben/Allgäu e.V.. Der Zweck des Vereins ist die Förderung der Bildung im finanzwirtschaftlichen Bereich. Er will den Bürgerinnen und Bürgern sowie Schülern und Studenten Antworten auf Fragen rund ums Thema Geld und Vermögen in der jetzigen „neuen Finanzwelt“ geben und damit das Bildungsniveau erhöhen. Der Bekanntheitsgrad des besonderen Berufsstandes, der von der staatlichen Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) zugelassenen bankenunabhängigen Vermögensverwalter, soll erhöht werden.

Aufsicht
Medical Strategy verfügt seit 1998 über die Erlaubnis zur Finanzportfolioverwaltung durch die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin ID: 112465). In den Jahren 2006/2007 wurde die Erlaubnis auf die Bereiche Anlageberatung, Anlage- und Abschlussvermittlung und Eigengeschäft erweitert. Aktiv betrieben wird aktuell der Geschäftsbereich Finanzportfolioverwaltung als externer Fondsmanager sowie die Anlageberatung als externer Fondsadvisor. Weitere Informationen unter www.bafin.de

Mitgliedschaften Verband unabhängiger Vermögensverwalter
Medical Strategy ist dem Verband der unabhängigen Vermögensverwalter (VuV) Im Jahr 2002 als 47. Mitglied beigetreten. Der Verband unabhängiger Vermögensverwalter Deutschland versteht sich als Interessen-vertretung bankenunabhängiger Finanzportfolioverwalter. Wichtigstes Anliegen des VuV ist es, dazu beizutragen, unabhängige Vermögensverwalter als wichtige Partner am Kapitalmarkt zu etablieren, den Kontakt und den Austausch unter den Mitgliedern zu stärken, ein Branchenbewusstsein zu entwickeln und von der Öffentlichkeit positiv wahrgenommen zu werden. Dazu gehört, dass Finanzportfolioverwalter in der Sache kompetent und unabhängig in der Vertretung der Interessen ihrer Kunden sind. Die Mitglieder des VuV haben sich einem Ehrenkodex unterworfen, der ein faires und offenes Verhältnis zu ihren Mandanten sicherstellen soll. Dem am 12. Dezember 1997 mit sieben Mitgliedern gegründeten Verband gehören aktuell rund 230 Mitglieder an. Weitere Informationen unter www.vuv.de

Druck

Schiedsstelle 
Der Verband unabhängiger Vermögensverwalter Deutschland e.V. (VuV) hat eine Schlichtungsstelle nach Maßgabe der EU-Richtlinie Nr. 2013/11/EU vom 21.5.2013 über die Alternative Streitbeilegung eingerichtet. Vor der VuVOmbudsstelle sollen Streitigkeiten zwischen Verbrauchern und Mitgliedern des VuV im Zusammenhang mit Finanzdienstleistungsgeschäften in einem außergerichtlichen Schlichtungsverfahren beigelegt werden können. Medical Strategy ist Mitglied des VuV und damit dieser Schlichtungsstelle angeschlossen. Für den Fall, dass einer Kundenbeschwerde zwischen den Parteien nicht unmittelbar abgeholfen werden kann, wird damit die Möglichkeit eröffnet, kundenseits die Schlichtungsstelle anzurufen. Das Schlichtungsverfahren ist für den Antragsteller kostenfrei. Die Anschrift der VuV-Ombudsstelle lautet: VuV-Ombudsstelle, Stresemannallee 30, 60596 Frankfurt am Main. Weitere Informationen zur VuV-Ombudsstelle (u.a. Kommunikationsdaten, Verfahrensordnung, Antragsformular) erhalten Sie unter www.vuv-ombudsstelle.de

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Entschädigungseinrichtung der Wertpapierhandelsunternehmen (EdW) 
Anleger, die in Europa Wertpapierdienstleistungen in Anspruch nehmen, sind seit 1997 durch die Richtlinie über die Entschädigung der Anleger (Richtlinie 97/9/EG) geschützt. Finanzdienstleistungsinstitute wie Medical Strategy sind der Entschädigungseinrichtung der Wertpapierhandelsunternehmen (EdW) zugeordnet.  Weitere Informationen unter www.e-d-w.de